Кафедра теории и истории государства и права
УТВЕРЖДАЮ
Начальник кафедры ТиИГиП
подполковник вн. службы
О.Ю. Ельчанинова
«___» ______________ 2015 г.
ЛЕКЦИЯ
по дисциплине«Антикоррупционная деятельность в УИС»
тема № 3«Правовые основы противодействия коррупции в УИС»
для курсантов и слушателей 1 курса юридического факультета
специальность – 031001.65 Правоохранительная деятельность
форма обучения– очная, заочная
Разработал(а):
заместитель начальника кафедры ТиИГиП
полковник внутренней службы
Н.В.Столярова
Самара 2015
Лекция рассмотрена и одобрена на заседании предметно-методической секции кафедры ТиИГиП «___»_________2015 г., протокол №___.
Председатель секции: старший преподаватель, полковник службы Маликова Н.Б. ______________
Введение ……………………………………………………………………………..3
………………………………………………………..……. ………......4
Вопрос 2. Современная отечественная законодательная система борьбы
с коррупцией ..............................................................................................................10
Вопрос 3. Особенности правового регулирования деятельности уголовно-исполнительной системы в сфере реализации норм антикоррупционного законодательства …………………………………………………………….…...15
Заключение ………………………………………………………………...……...24
Список источников и литературы ………...…………...……………..………...24
Введение
В настоящее время в УИС происходят значительные организационные изменения, и одним из приоритетных направлений является борьба с коррупционными проявлениями и профилактика правонарушений данного вида.
Несмотря на громкие скандалы по поводу коррупции в уголовно-исполнительной системе, широкомасштабные акции по самоочищению органов и учреждений ФСИН России от сотрудников, совершающих правонарушения и преступления коррупционного характера, уровень коррупции в них остается достаточно высоким, что порождает неверие граждан РФ в справедливое исполнение наказаний. Основой для искоренения коррупционных проявлений должно стать законодательство РФ. Меры по борьбе с коррупцией, закрепленные в нормативных правовых актах, должны неукоснительно исполняться и постоянно совершенствоваться.
Вопрос 1. Международное законодательство в сфере противодействия коррупции
Признание мировым сообществом значимости проблемы распространения коррупции связано с принятием государствами ряда международных правовых документов в этой области.
Законодательные меры описаны в следующих международных и европейских документах:
1. Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка (одобрен Генеральной Ассамблеей ООН 17.12.1979 г.).
2. Декларация ООН о борьбе с коррупцией и взяточничеством в международных коммерческих операциях (утверждена Резолюцией 51/19 Генеральной Ассамблеи от 16.12.1996 г.).
Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности (принята на 55-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН, г. Палермо 15.11.2000 г.).
4. Конвенция ООН против коррупции (принята на 58-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН, г. Мерида, Мексика 31.10.2003 г.).
5. Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (заключена в г. Страсбурге 27.01.1999 г.);
6. Конвенции о гражданско-правовой ответственности за коррупцию (заключена в г. Страсбурге 4.11.1999 г.);
7. Резолюция Комитета министров Совета Европы, утвердившая двадцать руководящих принципов борьбы с коррупцией (принята 6.11.1997 г.).
8. Конвенция ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных деловых сделок» (принята в г. Париже 21.11.1997 г.);
9. Модельный закон «Основы законодательства об антикоррупционной политике» (принят в г. Санкт-Петербурге 15.11.2003 г. постановлением № 22-15 на 22-ом пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств-участников СНГ) и др.
Несомненно, что принятые международные правовые акты оказали существенное влияние на формирование антикоррупционного законодательства в РФ.
Российской Федерацией ратифицированы такие важнейшие нормативные документы в сфере противодействия коррупции, как Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (1999г.) и Конвенция ООН против коррупции (2003 г) . Многие их положения сыграли важную роль в формировании соответствующих положений в российском законодательстве. Закономерным видится вывод исследователей о том, что "Федеральный закон "О противодействии коррупции"... направлен не только на реализацию Национального плана противодействия коррупции... но и призван отразить последовательную реализацию принятых на себя Россией международных обязательств в рассматриваемой сфере".
1. Россия подписала Конвенцию против коррупции (2003 г.) одной из первых.
Конвенция ратифицирована РФ с заявлениями Федеральным законом от 08.03.2006 г. № 40-ФЗ.
Определение коррупции как "злоупотребления властью с целью получения личной выгоды", приведенное в данной Конвенции, послужило основанием для соответствующей трактовки этого явления в законодательстве различных стран, в том числе Российской Федерации.
Цели настоящей Конвенции ООН заключаются в следующем:
содействие принятию и укрепление мер, направленных на более эффективное и действенное предупреждение коррупции и борьбу с ней;
поощрение, облегчение и поддержка международного сотрудничества и технической помощи в предупреждении коррупции и борьбе с ней, в том числе принятии мер по возвращению активов;
поощрение честности и неподкупности, ответственности, а также надлежащего управления публичными делами и публичным имуществом.
Настоящая Конвенция ООН констатирует: коррупция угрожает стабильности и безопасности общества, что подрывает демократические институты и ценности, этические ценности и справедливость, и наносит ущерб устойчивому развитию и правопорядку, ставит под угрозу политическую стабильность и устойчивое развитие государств.
В соответствии со ст. 65 Конвенции ООН каждое государство-участник принимает, в соответствии с основополагающими принципами своего внутреннего законодательства, необходимые меры, включая законодательные и административные, для обеспечения осуществления своих обязательств согласно настоящей Конвенции, а также может принимать более строгие или суровые меры, чем те, которые предусмотрены настоящей Конвенцией, для предупреждения коррупции и борьбы с ней.
Однако Российская Федерация ратифицировала лишь часть Конвенции. Например, не ратифицирована ст. 13 Конвенции, в которой говорится о том,
что государство-участник принимает надлежащие меры по участию общества в предупреждении коррупции, борьбе с ней, по углублению понимания факта существования, причин и опасного характера коррупции, а также создаваемых ею угроз.
Российская Федерация не ратифицировала ст. 20 Конвенции, которая определяет, что совершенное умышленно незаконное обогащение признается уголовно наказуемым деянием. В данном случае незаконным обогащением считается значительное увеличение активов публичного должностного лица, превышающее его законные доходы, которое оно не может разумным образом обосновать. В Уголовном кодексе РФ нет статьи, предусматривающей ответственность за подобные случаи. Законодательством РФ предусмотрена лишь дисциплинарная ответственность государственных гражданских служащих, сотрудников ФСИН России за представление недостоверных сведений о доходах и имуществе.
Не ратифицирована еще очень важная ст. 31 Конвенции, в которой закреплено, что доходы, полученные от совершения коррупционных преступлений, или имущество, стоимость которого соответствует стоимости таких доходов, а также имущество, оборудование и другие средства, использующиеся или предназначающиеся для использования при совершении коррупционных преступлений, подлежат конфискации.
Конфискация как мера наказания была изъята из Уголовного кодекса РФ в 2003 г.
2. Еще одним важным международным документом является Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию, которая ратифицирована РФ Федеральным законом от 25 июля 2006 г. N 125-ФЗ.
Большая часть Конвенции посвящена обязанности государств-участников по принятию законодательных и иных мер для привлечения к ответственности лиц виновных в коррупционных правонарушениях и преступлениях, перечисленных в Конвенции.
Это требование отразилось на формировании Уголовного кодекса РФ, в котором предусмотрены наказания за совершение преступлений коррупционной направленности:
активный (пассивный) подкуп национальных публичных должностных лиц;
подкуп членов национальных (иностранных) публичных собраний;
подкуп иностранных публичных должностных лиц;
активный (пассивный) подкуп в частном секторе;
подкуп должностных лиц международных организаций;
подкуп членов международных парламентских собраний;
подкуп судей и должностных лиц международных судов; злоупотребление влиянием в корыстных целях;
отмывание доходов от преступлений, связанных с коррупцией; правонарушения в сфере бухгалтерского учета.
Важное положение закреплено в ст. 20 указанной Конвенции, в которой закреплено требование к государству-участнику о наделении специальными полномочиями соответствующих лиц и органов по борьбе с коррупцией. Государство-участник должно обеспечить надлежащую подготовку сотрудников таких органов, предусмотреть финансовые ресурсы для выполнения задач, возложенных на этих сотрудников, и предоставить им необходимую независимость для эффективного выполнения своих функций и без какого-либо неправомерного давления. В уголовно-исполнительной системе такими органами являются подразделения собственной безопасности, но назвать их независимыми сложно в связи с тем, что они подчинены руководству территориальных органов и директору ФСИН России и полной независимостью от других государственных исполнительных органов не наделены (например, от Прокуратуры РФ, Следственного комитета РФ и др.).
После ратификации Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию Россия в 2007 г. вступила в Группу государств против коррупции (ГРЕКО), так как в Конвенции определено, что любое государство, не являющееся членом данной Группы, в момент ратификации автоматически становится ее членом с даты вступления Конвенции в силу. В настоящее время в ГРЕКО входят 49 государств, из них 48 стран Европы и США.
Механизм работы ГРЕКО заключается в проведении взаимных экспертных оценок с осуществлением визитов для предметного изучения ситуации с коррупцией в оцениваемой стране и особенностей системы организации противодействия ей. В 2009 г. по решению Президента РФ взаимодействие с ГРЕКО возложено на Генпрокуратуру России.
Россия пока не ратифицировала третью, главную антикоррупционную конвенцию мирового права - Конвенцию о гражданско-правовой ответственности за коррупцию 1999 года.
Ратификация Конвенции о гражданско-правовой ответственности привела бы российское законодательство к необходимости последовательно реализовывать гражданско-правовой механизм взыскания с коррумпированного государственного служащего как незаконно приобретенного имущества, так и стоимости услуг, противозаконно предоставленных в результате превышения служебных полномочий, а также механизм признания недействительными сделок, принятых в результате превышения служебных полномочий, и аннулирования принятых в результате коррупционных правонарушений нормативных актов.
В связи с возможностью ратификации данной Конвенции обосновывается "необходимость исключения из ст. 575 ГК РФ предписания, допускающего дарение государственным служащим обычных подарков, стоимость которых не превышает пяти установленных законом минимальных размеров оплаты труда, в связи с их должностным положением или исполнением ими служебных обязанностей".
Другая важная тема, затрагиваемая в Конвенции о гражданско-правовой ответственности, - тема внедрения в поведение публичных служащих законодательно закрепленной системы этических стандартов, соответствующей европейской и мировой практике предупреждения и пресечения коррупции.
Таким образом, не ратифицировав Конвенцию о гражданско-правовой ответственности, Россия признала свою неготовность к ряду административных мер воздействия антикоррупционной направленности: конфискации имущества и выгод от незаконных сделок, признанию незаконными сделок, совершенных в результате превышения служебных полномочий.
Таким образом, международное сообщество, признавая коррупцию общественно опасным, негативным социально-правовым явлением, уделяет ей особое внимание. Подтверждением этому служит принятие значительного количества актов, которые служат основой противодействия коррупции.
Международные антикоррупционные конвенции требуют единства принципов противодействия коррупции в публичной и частной сферах, к которым относятся открытость и прозрачность деятельности; недопущение конфликта интересов, контроль и ответственность, международное сотрудничество.
Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15.11.2000 (Палермская конвенция).
В рассматриваемом международном правовом акте раскрывается целый ряд понятий применительно к легализации доходов транснациональных организованных преступных групп.
В ст. 2 Конвенции определяется понятие «доходы от преступления». Оно означает любое имущество, приобретенное или полученное, прямо или косвенно, в результате совершения какого-либо преступления. В этой же статье речь упоминается ряд понятий, имеющих значение для раскрытия признаков легализации преступных доходов, в том числе «основное правонарушение», т.е. любое правонарушение, в результате которого получены доходы, в отношении которых могут быть совершены указанные в Конвенции деяния, образующие состав преступления.
Важным применительно к вопросу борьбы с легализацией преступных доходов как транснациональным преступлением является положение ст. 3 Конвенции, в которой определяются признаки транснационального преступления:
- а) оно совершено в более чем одном государстве;
- б) оно совершено в одном государстве, но существенная часть его подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом государстве;
- в) оно совершено в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве;
- г) оно совершено в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве.
Легализация (отмывание) преступных доходов полностью подпадает под признаки транснационального преступления, исходя из положений, указанных в документе.
В частности, зачастую деятельность по отмыванию преступных доходов носит многоступенчатый характер и охватывает не одно государство. С целью легализации преступных доходов организованные преступные группы используют финансовые структуры не одного государства. Доходы от преступной деятельности используются для совершения новых преступлений, в последнее десятилетие особенно ярко данная тенденция проявляется применительно к терроризму, который зачастую осуществляется на территории государства или государств, никак не связанных с первичной преступной деятельностью.
Нельзя не упомянуть третий признак транснациональной преступности, согласно которому таковой признается деятельность организованных преступных групп, действующих более чем в одном государстве. Функционирование организованных преступных групп невозможно без отмывания доходов от их нелегальной деятельности, а их нахождение на территории нескольких государств подразумевает фактически транснациональный характер легализации преступных доходов.
Статьей 6 Конвенции предусмотрены основы криминализации отмывания доходов от преступлений, в частности, указывается, что каждое государство-участник принимает в соответствии с основополагающими принципами своего внутреннего законодательства такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, чтобы признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:
- а) конверсию или перевод имущества, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений, в целях сокрытия или утаивания преступного источника этого имущества или в целях оказания помощи любому лицу, участвующему в совершении основного правонарушения, с тем чтобы оно могло уклониться от ответственности за свои деяния;
- б) сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, местонахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений.
При условии соблюдения основных принципов своей правовой системы:
- а) приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения известно, что такое имущество представляет собой доходы от преступлений;
- б) участие, причастность или вступление в сговор с целью совершения любого из преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей статьей, покушение на его совершение, а также пособничество, подстрекательство, содействие или дача советов при его совершении.
Среди мер противодействия транснациональным преступлениям указаны следующие:
- 1. Каждое государство-участник:
- - устанавливает всеобъемлющий внутренний режим регулирования и надзора в отношении банков и небанковских финансовых учреждений, а также, в надлежащих случаях, других органов, являющихся особо уязвимыми с точки зрения отмывания денежных средств, в пределах своей компетенции, в целях недопущения и выявления всех форм отмывания денежных средств, причем такой режим основывается на требованиях в отношении идентификации личности клиента, ведения отчетности и предоставления информации о подозрительных сделках;
- - обеспечивает, чтобы административные, регулирующие, правоохранительные и другие органы, ведущие борьбу с отмыванием денежных средств (в том числе и судебные органы, когда это соответствует внутреннему законодательству), были способны осуществлять сотрудничество и обмен информацией на национальном и международном уровнях на условиях, устанавливаемых его внутренним законодательством, и в этих целях рассматривает вопрос об учреждении подразделения по финансовой оперативной информации, которое будет действовать в качестве национального центра для сбора, анализа и распространения информации, касающейся возможных случаев отмывания денежных средств.
- 2. Государства-участники рассматривают вопрос о применении практически возможных мер по выявлению перемещения наличных денежных средств и соответствующих оборотных инструментов через их границы и по контролю за таким перемещением при условии соблюдения гарантий, направленных на обеспечение надлежащего использования информации, и не создавая каких- либо препятствий перемещению законного капитала. Такие меры могут включать в себя требование, чтобы физические лица и коммерческие организации сообщали о трансграничных переводах значительных объемов наличных денежных средств и передачах соответствующих оборотных инструментов.
Среди основных мер, предусмотренных Конвенцией, также есть меры конфискации. В ст. 13 Конвенции обозначены основные направления международного сотрудничества в целях конфискации. В частности, сказано, что государство-участник, которое получило от другого государства-участника, под юрисдикцию которого подпадает какое-либо преступление, охватываемое Конвенцией, просьбу о конфискации упомянутых Конвенцией доходов от преступлений, имущества, оборудования или других средств совершения преступлений, находящихся на его территории, в максимальной степени, возможной в рамках своей внутренней правовой системы:
- - направляет эту просьбу своим компетентным органам с целью получения постановления о конфискации и в случае вынесения такого постановления приводит его в исполнение;
- - направляет своим компетентным органам постановление о конфискации, вынесенное судом на территории запрашивающего государства-участника, с целью исполнения в том объеме, который указан в просьбе, и в той мере, в какой оно относится к находящимся на территории запрашиваемого государства-участника доходам от преступлений, имуществу, оборудованию или другим средствам совершения преступлений.
Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма - еще один международный правовой акт, который необходимо рассмотреть в связи с вопросов отмывания преступных доходов. В данном акте перечислены меры, направленные на борьбу с финансированием терроризма, в том числе с доходами, полученными от преступной деятельности.
Таким образом, на настоящий момент сложилась система международных актов, образующих основу борьбы с легализацией преступных доходов на наднациональном уровне. Данная система состоит из двух групп актов: специальные акты в области борьбы с легализацией преступных доходов; документы, опосредованно связанные с противодействием легализации (отмыванию) преступных доходов.
- Бюллетень международных договоров. 2003. № 5.
В. Михайлов, сотрудник ФСБ России, кандидат юридических наук, доцент.
На 53-й сессии Генеральной Ассамблеи ООН (9 декабря 1998 г.) принято решение о подготовке Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности, включающей положения о введении уголовной ответственности за организацию и участие в преступных сообществах, отмывание денег, коррупцию и противодействие правосудию. Тогда же было постановлено разработать три дополняющие Конвенцию протокола: о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее; незаконном ввозе мигрантов по суше, морю и воздуху; незаконном изготовлении и обороте огнестрельного оружия, его составных частей, компонентов и боеприпасов. С целью выполнения указанного решения Генеральная Ассамблея учредила Специальный комитет, в работе которого активно участвовала делегация Российской Федерации (в ее состав входил и автор этих строк). В течение января 1999 г. - июля 2000 г. проведено 10 сессий комитета, на последней из которых была завершена работа над согласованием Конвенции. Подписание этого документа и дополняющих его протоколов (в том числе и Россией) состоялось на специально проведенной для этой цели Политической конференции (г. Палермо, Италия, 12 - 15 декабря 2000 г.).
Будучи уникальным международно - правовым документом, Конвенция является всеобъемлющей по ряду оснований. Во-первых, по количеству участвующих в ее подготовке государств: работу над ней вели делегации более 120 стран, которые намериваются стать ее участниками, и 40 международных делегаций.
Во-вторых, - широкий спектр охватываемых проблем. Прежде всего это относится к требованию криминализировать: создание организованной преступной группы и участие в ней; отмывание денежных средств (доходов); акты коррупции, т.е. получение и передачу взятки; воспрепятствование осуществлению правосудия. Всеобъемлющий характер Конвенции проявляется и в обширном наборе мер, направленных на предупреждение транснациональной организованной преступности, в частности отмывания доходов, коррупции, а также на защиту свидетелей и потерпевших. Причем противодействию отмыванию доходов от преступлений в Конвенции уделено самое серьезное внимание. В этой связи предусмотрено, что государства не только должны стремиться криминализировать отмывание доходов, но и обязаны устанавливать всеобъемлющий режим надзора в отношении банков и иных финансовых учреждений в целях недопущения и выявления всех форм отмывания денежных средств. Такой режим должен включать и требования об идентификации личности клиента, ведении отчетности и предоставлении информации о подозрительных сделках. При установлении таких мер Конвенция призывает руководствоваться инициативами многосторонних организаций, в частности Специальной финансовой комиссии по проблемам отмывания денег. Кроме того, с целью борьбы с отмыванием закреплены также конфискация и арест доходов от преступной деятельности, механизм международного сотрудничества и распоряжения конфискованным имуществом, а также рекомендовано сокращать возможности для организованных преступных групп использовать доходы от преступлений на законных рынках. Такие меры могут включить, в частности, предупреждение злоупотреблений лицензиями на осуществление коммерческой деятельности; лишение по решению суда на определенный период времени лиц, осужденных за преступления, охватываемые Конвенцией, права занимать должности руководителей юридических лиц и создание реестра таких лиц.
Оказание правовой помощи и выдача, а также сотрудничество правоохранительных органов в непроцессуальных (с позиций российской правовой системы) формах, являясь одними из важнейших практических проблем борьбы с транснациональной преступностью, также нашли самое широкое освещение в Конвенции. Наряду с этим здесь содержатся и положения, направленные на расширение специальных методов раскрытия преступлений (агентурные операции, контролируемые поставки, электронное прослушивание, сотрудничество граждан с правоохранительными органами).
В-третьих, Конвенцией охватываются имеющие транснациональное значение и совершенные при участии организованной преступной группы серьезные преступления, т.е. деяния, наказуемые по уголовному законодательству государств лишением свободы на срок не менее четырех лет или более строгой мерой наказания, и так называемые конвенционные преступления, т.е. создание организованной преступной группы и участие в ней, отмывание денег, коррупция и воспрепятствование осуществлению правосудия.
В соответствии с п. 2 ст. 3 Конвенции преступление носит транснациональный характер, если оно совершено: в более чем одном государстве; в одном государстве, но существенная часть его подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом государстве; в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве; в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве.
Как представляется, такой подход позволит применять Конвенцию для правовой помощи либо сотрудничества оперативных подразделений различных государств в целях выявления, предупреждения, пресечения, раскрытия и расследования всех представляющих достаточно высокую степень общественной опасности преступлений, затрагивающих юрисдикцию и интересы двух и более государств.
При конструировании ст. 5 Конвенции, закрепляющей обязательства государств криминализировать участие в организованной преступной группе, разработчики учитывали как известную американскому праву концепцию сговора, в соответствии с которой сами факты создания преступной организации и участия в ней рассматриваются как оконченные преступления, так и используемую в континентальном праве теорию соучастия, где сговор на совершение преступления или поиск сообщников оценивается как приготовление к соответствующему преступлению. Следует заметить, что в УК РФ криминализированы оба вида поведения: уголовная ответственность установлена, во-первых, за организацию преступного сообщества (преступной организации) и за участие в нем (ст. 210 УК) и, во-вторых, за организацию совершения преступления, руководство его исполнением, подстрекательство и пособничество (соучастие в совершение преступления), а равно за дачу советов, указаний, предоставление информации, средств или орудий совершения преступления либо устранение препятствий (ст. ст. 33, 34 и 35 УК).
Под организованной группой в Конвенции понимается структурно оформленная группа в составе трех или более лиц, существующая в течение определенного времени и действующая согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных или конвенционных преступлений, чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду.
Численный состав организованной группы был подвергнут обстоятельному рассмотрению в ходе работы Спецкомитета. В итоге остановились на том, что в контексте Конвенции организованную группу могут образовать три и более человека. Делегация Российской Федерации в духе конструктивного компромисса согласилась с таким подходом, ибо с учетом других положений Конвенции и законодательства России реально это не будет препятствовать взаимной правовой помощи и полицейскому сотрудничеству. Тем более что в ст. 34 Конвенции закреплен принцип, в соответствии с которым государство может принимать более строгие или суровые меры, чем меры, предусмотренные в ней.
В Конвенции содержится рекомендация государствам включить в национальное законодательство правило о возложении обязанности доказывания законности происхождения имущества, принадлежащего лицу, привлекаемому к уголовной ответственности в связи с причастностью к организованной преступной деятельности, на это лицо. Однако следует учитывать, что, по законодательству европейских государств, конфискация возможна лишь в отношении орудий и средств совершения преступлений, а также предметов, добытых преступным путем. Уголовное законодательство России фактически пошло гораздо дальше предлагаемой нормы. Исходя из ст. 52 УК принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части законно полученного имущества, являющегося собственностью осужденного (конфискация), назначается судом за любые тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные из корыстных побуждений, в том числе в составе преступных групп.
Важное место в Конвенции занимают вопросы оказания правовой помощи в расследовании, уголовном преследовании и судебном разбирательстве в связи с транснациональными преступлениями, к совершению которых причастна организованная преступная группа. Взаимная правовая помощь, порядок осуществления которой детально расписан в ст. 28 Конвенции, может предоставляться в максимально возможном объеме. В частности, она может включать получение свидетельских показаний или заявлений; вручение судебных документов; проведение обыска, выемки или ареста; осмотр объектов и участков местности; предоставление информации, вещественных доказательств и заключений экспертов; выявление или отслеживание доходов от преступлений, имущества, средств совершения преступлений или других предметов для целей доказывания; содействие добровольной явке и т.п.
В заключение, исходя из анализа текста Конвенции и дополнительных протоколов к ней, а также опыта участия в подготовке этих международно - правовых документов, можно сделать вывод о том, что присоединение России к ним не потребует изменения национального уголовного законодательства. Но отдельные положения протоколов должны быть использованы в ходе совершенствования нормативной базы в борьбе с организованной преступностью, в том числе в сфере незаконной миграции, торговли людьми, органами и тканями человека для трансплантации. В то же время участие в этой Конвенции позволит осуществлять на ее основе сотрудничество с достаточно широким кругом государств по весьма обширному перечню преступлений как в сфере оперативно - розыскной деятельности, так и в области правовой помощи по уголовным делам. Кроме того, Конвенция является хорошей основой для подготовки региональных и двусторонних соглашений по различным аспектам борьбы с преступностью, в которых ее положения могут конкретизироваться и развиваться.
ПРОТИВ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНОЙ ОРГАНИЗОВАННОЙ
ПРЕСТУПНОСТИ
В. МИХАЙЛОВ
В. Михайлов,
сотрудник ФСБ России, кандидат юридических
наук, доцент.
На 53-й сессии Генеральной
Ассамблеи ООН (9 декабря 1998 г.) принято
решение о подготовке Конвенции ООН против
транснациональной организованной
преступности, включающей положения о
введении уголовной ответственности за
организацию и участие в преступных
сообществах, отмывание денег, коррупцию и
противодействие правосудию. Тогда же было
постановлено разработать три дополняющие
Конвенцию протокола: о предупреждении и
пресечении торговли людьми, особенно
женщинами и детьми, и наказании за нее;
незаконном ввозе мигрантов по суше, морю и
воздуху; незаконном изготовлении и обороте
огнестрельного оружия, его составных
частей, компонентов и боеприпасов. С целью
выполнения указанного решения Генеральная
Ассамблея учредила Специальный комитет, в
работе которого активно участвовала
делегация Российской Федерации (в ее состав
входил и автор этих строк). В течение января
1999 г. - июля 2000 г. проведено 10 сессий
комитета, на последней из которых была
завершена работа над согласованием
Конвенции. Подписание этого документа и
дополняющих его протоколов (в том числе и
Россией) состоялось на специально
проведенной для этой цели Политической
конференции (г. Палермо, Италия, 12 - 15 декабря
2000 г.).
Будучи уникальным международно -
правовым документом, Конвенция является
всеобъемлющей по ряду оснований. Во-первых,
по количеству участвующих в ее подготовке
государств: работу над ней вели делегации
более 120 стран, которые намериваются стать
ее участниками, и 40 международных
делегаций.
Во-вторых, - широкий спектр
охватываемых проблем. Прежде всего это
относится к требованию криминализировать:
создание организованной преступной группы
и участие в ней; отмывание денежных средств
(доходов); акты коррупции, т.е. получение и
передачу взятки; воспрепятствование
осуществлению правосудия. Всеобъемлющий
характер Конвенции проявляется и в
обширном наборе мер, направленных на
предупреждение транснациональной
организованной преступности, в частности
отмывания доходов, коррупции, а также на
защиту свидетелей и потерпевших. Причем
противодействию отмыванию доходов от
преступлений в Конвенции уделено самое
серьезное внимание. В этой связи
предусмотрено, что государства не только
должны стремиться криминализировать
отмывание доходов, но и обязаны
устанавливать всеобъемлющий режим надзора
в отношении банков и иных финансовых
учреждений в целях недопущения и выявления
всех форм отмывания денежных средств. Такой
режим должен включать и требования об
идентификации личности клиента, ведении
отчетности и предоставлении информации о
подозрительных сделках. При установлении
таких мер Конвенция призывает
руководствоваться инициативами
многосторонних организаций, в частности
Специальной финансовой комиссии по
проблемам отмывания денег. Кроме того, с
целью борьбы с отмыванием закреплены также
конфискация и арест доходов от преступной
деятельности, механизм международного
сотрудничества и распоряжения
конфискованным имуществом, а также
рекомендовано сокращать возможности для
организованных преступных групп
использовать доходы от преступлений на
законных рынках. Такие меры могут включить,
в частности, предупреждение
злоупотреблений лицензиями на
осуществление коммерческой деятельности;
лишение по решению суда на определенный
период времени лиц, осужденных за
преступления, охватываемые Конвенцией,
права занимать должности руководителей
юридических лиц и создание реестра таких
лиц.
Оказание правовой помощи и выдача,
а также сотрудничество правоохранительных
органов в непроцессуальных (с позиций
российской правовой системы) формах,
являясь одними из важнейших практических
проблем борьбы с транснациональной
преступностью, также нашли самое широкое
освещение в Конвенции. Наряду с этим здесь
содержатся и положения, направленные на
расширение специальных методов раскрытия
преступлений (агентурные операции,
контролируемые поставки, электронное
прослушивание, сотрудничество граждан с
правоохранительными органами).
В-третьих, Конвенцией охватываются имеющие
транснациональное значение и совершенные
при участии организованной преступной
группы серьезные преступления, т.е. деяния,
наказуемые по уголовному законодательству
государств лишением свободы на срок не
менее четырех лет или более строгой мерой
наказания, и так называемые конвенционные
преступления, т.е. создание организованной
преступной группы и участие в ней,
отмывание денег, коррупция и
воспрепятствование осуществлению
правосудия.
В соответствии с п. 2 ст. 3
Конвенции преступление носит
транснациональный характер, если оно
совершено: в более чем одном государстве; в
одном государстве, но существенная часть
его подготовки, планирования, руководства
или контроля имеет место в другом
государстве; в одном государстве, но при
участии организованной преступной группы,
которая осуществляет преступную
деятельность в более чем одном государстве;
в одном государстве, но его существенные
последствия имеют место в другом
государстве.
Как представляется, такой
подход позволит применять Конвенцию для
правовой помощи либо сотрудничества
оперативных подразделений различных
государств в целях выявления,
предупреждения, пресечения, раскрытия и
расследования всех представляющих
достаточно высокую степень общественной
опасности преступлений, затрагивающих
юрисдикцию и интересы двух и более
государств.
При конструировании ст. 5
Конвенции, закрепляющей обязательства
государств криминализировать участие в
организованной преступной группе,
разработчики учитывали как известную
американскому праву концепцию сговора, в
соответствии с которой сами факты создания
преступной организации и участия в ней
рассматриваются как оконченные
преступления, так и используемую в
континентальном праве теорию соучастия,
где сговор на совершение преступления или
поиск сообщников оценивается как
приготовление к соответствующему
преступлению. Следует заметить, что в УК РФ
криминализированы оба вида поведения:
уголовная ответственность установлена,
во-первых, за организацию преступного
сообщества (преступной организации) и за
участие в нем (ст. 210 УК) и, во-вторых, за
организацию совершения преступления,
руководство его исполнением,
подстрекательство и пособничество
(соучастие в совершение преступления), а
равно за дачу советов, указаний,
предоставление информации, средств или
орудий совершения преступления либо
устранение препятствий (ст. ст. 33, 34 и 35 УК).
Под организованной группой в Конвенции
понимается структурно оформленная группа в
составе трех или более лиц, существующая в
течение определенного времени и
действующая согласованно с целью
совершения одного или нескольких серьезных
или конвенционных преступлений, чтобы
получить, прямо или косвенно, финансовую
или иную материальную выгоду.
Численный состав организованной группы был
подвергнут обстоятельному рассмотрению в
ходе работы Спецкомитета. В итоге
остановились на том, что в контексте
Конвенции организованную группу могут
образовать три и более человека. Делегация
Российской Федерации в духе
конструктивного компромисса согласилась с
таким подходом, ибо с учетом других
положений Конвенции и законодательства
России реально это не будет препятствовать
взаимной правовой помощи и полицейскому
сотрудничеству. Тем более что в ст. 34
Конвенции закреплен принцип, в
соответствии с которым государство может
принимать более строгие или суровые меры,
чем меры, предусмотренные в ней.
В
Конвенции содержится рекомендация
государствам включить в национальное
законодательство правило о возложении
обязанности доказывания законности
происхождения имущества, принадлежащего
лицу, привлекаемому к уголовной
ответственности в связи с причастностью к
организованной преступной деятельности, на
это лицо. Однако следует учитывать, что, по
законодательству европейских государств,
конфискация возможна лишь в отношении
орудий и средств совершения преступлений, а
также предметов, добытых преступным путем.
Уголовное законодательство России
фактически пошло гораздо дальше
предлагаемой нормы. Исходя из ст. 52 УК
принудительное безвозмездное изъятие в
собственность государства всего или части
законно полученного имущества, являющегося
собственностью осужденного (конфискация),
назначается судом за любые тяжкие и особо
тяжкие преступления, совершенные из
корыстных побуждений, в том числе в составе
преступных групп.
Важное место в
Конвенции занимают вопросы оказания
правовой помощи в расследовании, уголовном
преследовании и судебном разбирательстве в
связи с транснациональными преступлениями,
к совершению которых причастна
организованная преступная группа. Взаимная
правовая помощь, порядок осуществления
которой детально расписан в ст. 28 Конвенции,
может предоставляться в максимально
возможном объеме. В частности, она может
включать получение свидетельских
показаний или заявлений; вручение судебных
документов; проведение обыска, выемки или
ареста; осмотр объектов и участков
местности; предоставление информации,
вещественных доказательств и заключений
экспертов; выявление или отслеживание
доходов от преступлений, имущества, средств
совершения преступлений или других
предметов для целей доказывания;
содействие добровольной явке и т.п.
В
заключение, исходя из анализа текста
Конвенции и дополнительных протоколов к
ней, а также опыта участия в подготовке этих
международно - правовых документов, можно
сделать вывод о том, что присоединение
России к ним не потребует изменения
национального уголовного
законодательства. Но отдельные положения
протоколов должны быть использованы в ходе
совершенствования нормативной базы в
борьбе с организованной преступностью, в
том числе в сфере незаконной миграции,
торговли людьми, органами и тканями
человека для трансплантации. В то же время
участие в этой Конвенции позволит
осуществлять на ее основе сотрудничество с
достаточно широким кругом государств по
весьма обширному перечню преступлений как
в сфере оперативно - розыскной
деятельности, так и в области правовой
помощи по уголовным делам. Кроме того,
Конвенция является хорошей основой для
подготовки региональных и двусторонних
соглашений по различным аспектам борьбы с
преступностью, в которых ее положения могут
конкретизироваться и развиваться.
ССЫЛКИ НА ПРАВОВЫЕ АКТЫ
"УГОЛОВНЫЙ
КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" от 13.06.1996 N
63-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 24.05.1996)
Российская юстиция, N 7, 2001
Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности
Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху
Протокол, дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности
Государства — участники настоящего Протокола,
заявляя, что для принятия эффективных мер по предупреждению незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и борьбе с ним необходим всеобъемлющий международный подход, включая сотрудничество, обмен информацией и другие надлежащие меры, в том числе социально-экономические меры, на национальном, региональном и международном уровнях,
ссылаясь на резолюцию 54/212 Генеральной Ассамблеи от 22 декабря 1999 года, в которой Ассамблея настоятельно призвала государства-члены и систему Организации Объединенных Наций укреплять международное сотрудничество в области международной миграции и развития в целях содействия устранению коренных причин миграции, особенно тех, которые связаны с нищетой, и максимального увеличения выгод от международной миграции для тех, кого это касается, и рекомендовала в соответствующих случаях межрегиональным, региональным и субрегиональным механизмам продолжать заниматься рассмотрением вопроса о миграции и развитии,
будучи убеждены в необходимости обеспечивать мигрантам гуманное обращение и полную защиту их прав,
учитывая то обстоятельство, что, несмотря на работу, проводимую на других международных форумах, не имеется универсального документа, в котором затрагивались бы все аспекты незаконного ввоза мигрантов и другие связанные с этим вопросы,
будучи обеспокоены значительным расширением деятельности организованных преступных групп применительно к незаконному ввозу мигрантов и другой связанной с этим преступной деятельности, указанной в настоящем Протоколе, которая причиняет огромный ущерб соответствующим государствам,
будучи также обеспокоены тем, что незаконный ввоз мигрантов может создавать угрозу для жизни или безопасности вовлеченных в него мигрантов,
ссылаясь на резолюцию 53/111 Генеральной Ассамблеи от 9 декабря 1998 года, в которой Ассамблея постановила учредить межправительственный специальный комитет открытого состава для разработки всеобъемлющей международной конвенции против транснациональной организованной преступности и обсуждения вопроса о разработке, в частности, международного документа по борьбе против незаконного ввоза и транспортировки мигрантов, в том числе морем,
будучи убеждены, что дополнение Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности международным документом против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху будет способствовать предупреждению таких преступлений и борьбе с ними,
согласились о нижеследующем:
Статья 1 Связь с Конвенцией Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности
1. Настоящий Протокол дополняет Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности. Он толкуется совместно с Конвенцией.
2. Положения Конвенции применяются mutatis mutandis к настоящему Протоколу, если в нем не предусмотрено иное.
3. Преступления, признанные таковыми в соответствии со статьей 6 настоящего Протокола, рассматриваются как преступления, признанные таковыми в соответствии с Конвенцией.
Статья 2 Цель
Цель настоящего Протокола заключается в предупреждении незаконного ввоза мигрантов и борьбе с ним, а также в поощрении сотрудничества между Государствами-участниками в достижении этих целей при обеспечении защиты прав незаконно ввезенных мигрантов.
Статья 3 Термины
Для целей настоящего Протокола:
а) «незаконный ввоз мигрантов» означает обеспечение, с целью получения, прямо или косвенно, какой-либо финансовой или иной материальной выгоды, незаконного въезда в какое-либо Государство-участник любого лица, которое не является его гражданином или не проживает постоянно на его территории;
b) «незаконный въезд» означает пересечение границ без соблюдения необходимых требований для законного въезда в принимающее государство;
с) «поддельный документ на въезд/выезд или удостоверение личности» означает любой документ на въезд/выезд или удостоверение личности, которые:
i) были подделаны или изменены каким-либо материальным образом любым лицом или учреждением, кроме тех, которые в законном порядке уполномочены изготавливать или выдавать документ на въезд/выезд или удостоверение личности от имени государства; или
ii) были ненадлежащим образом выданы или получены с помощью представления неверных данных, коррупции или принуждения или каким-либо иным незаконным образом; или
iii) используются лицом, иным, чем законный владелец;
d) «судно» означает плавучие средства любого типа, включая суда неводоизмещающего типа и гидросамолеты, которые используются или могут быть использованы в качестве средства транспортировки по воде, за исключением военных кораблей, вспомогательных военно-морских судов или других судов, принадлежащих государству или эксплуатируемых им и используемых, в соответствующий момент, только на государственной некоммерческой службе.
Статья 4 Сфера применения
Настоящий Протокол, если в нем не указано иное, применяется к предупреждению, расследованию и уголовному преследованию в связи с преступлениями, признанными таковыми в соответствии со статьей 6 настоящего Протокола, если эти преступления носят транснациональный характер и совершены при участии организованной преступной группы, а также к защите прав лиц, которые стали объектом таких преступлений.
Статья 5 Уголовное преследование мигрантов
Настоящий Протокол не применяется для уголовного преследования мигрантов в силу только того обстоятельства, что они стали объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола.
Статья 6 Криминализация
1. Каждое Государство-участник принимает такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно и с целью получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду:
а) незаконный ввоз мигрантов;
b) когда они совершаются в целях создания условий для незаконного ввоза мигрантов:
i) изготовление поддельного документа на въезд/выезд или удостоверения личности;
ii) приобретение или предоставление такого документа или владение им;
с) предоставление какому-либо лицу, которое не является гражданином соответствующего государства или не проживает постоянно на его территории, возможности находиться в этом государстве без соблюдения необходимых требований для законного пребывания в нем путем использования способов, упомянутых в подпункте (b) этого пункта, или любых других незаконных средств.
2. Каждое Государство-участник также принимает такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния:
а) при условии соблюдения основных принципов своей правовой системы — покушение на совершение какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи;
b) участие в качестве сообщника в совершении какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с пунктом 1(a), (b)(i) или (с) настоящей статьи, и, при условии соблюдения основных принципов своей правовой системы — участие в качестве сообщника в совершении какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с пунктом 1(b)(ii) настоящей статьи;
с) организацию других лиц или руководство ими с целью совершения какого-либо преступления, признанного таковым в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи.
3. Каждое Государство-участник принимает такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве обстоятельств, отягчающих преступления, признанные таковыми в соответствии с пунктом 1(а), (b)(i) и (с) настоящей статьи, и, при условии соблюдения основных принципов своей правовой системы, преступления, признанные таковыми в соответствии с пунктом 2(b) и (c) настоящей статьи, обстоятельства:
а) которые ставят или могут поставить под угрозу жизнь или безопасность соответствующих мигрантов; или
b) которые связаны с бесчеловечным или унижающим достоинство обращением с такими мигрантами, в том числе в целях эксплуатации.
4. Ничто в настоящем Протоколе не препятствует Государству-участнику принимать меры в отношении какого-либо лица, деяние которого является уголовно наказуемым согласно его внутреннему законодательству.
Статья 7 Сотрудничество
Государства-участники сотрудничают в максимально возможной степени в целях предупреждения и пресечения незаконного ввоза мигрантов по морю в соответствии с международным морским правом.
Статья 8 Меры противодействия незаконному ввозу мигрантов по морю
1. Государство-участник, имеющее разумные основания подозревать, что судно, которое либо несет его флаг или заявляет о том, что оно зарегистрировано в этом государстве, либо не имеет национальности, либо, хотя и несет иностранный флаг или отказывается показать флаг, имеет в действительности национальность этого Государства-участника, участвует в незаконном ввозе мигрантов по морю, может запросить помощь других Государств-участников в пресечении использования данного судна с этой целью. Государства-участники, к которым обращен подобный запрос, предоставляют такую помощь, в той мере, в какой это возможно, в пределах имеющихся средств.
2. Государство-участник, имеющее разумные основания подозревать, что судно, осуществляющее свободу судоходства в соответствии с международным правом и несущее флаг другого Государства-участника или имеющее знаки его регистрации в таком государстве, участвует в незаконном ввозе мигрантов по морю, может уведомить об этом государство флага, запросить подтверждение регистрации и, в случае подтверждения, просить разрешения государства флага принять надлежащие меры в отношении этого судна. Государство флага может разрешить запрашивающему государству, в частности:
а) высадиться на это судно;
b) произвести досмотр этого судна; и
с) в случае обнаружения доказательств участия этого судна в незаконном ввозе мигрантов по морю, принять надлежащие меры в отношении этого судна, а также лиц и груза на борту в порядке, разрешенном государством флага.
3. Государство-участник, осуществившее любую меру в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи, незамедлительно информирует заинтересованное государство флага о результатах.
4. Государство-участник незамедлительно дает ответ на полученный от другого Государства-участника запрос для определения того, имеет ли судно, заявляющее о его регистрации в этом государстве или несущее его флаг, право на это, а также ответ на запрос о разрешении, сделанный в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи.
5. Государство флага может, согласно статье 7 настоящего Протокола, сопроводить свое разрешение условиями, которые должны быть согласованы между ним и запрашивающим государством, в том числе условиями, касающимися ответственности и масштабов эффективных мер, которые должны быть приняты. Государство-участник не принимает дополнительных мер без прямого разрешения государства флага за исключением тех, которые необходимы для устранения непосредственной угрозы для жизни людей или которые вытекают из соответствующих двусторонних или многосторонних соглашений.
6. Каждое Государство-участник назначает орган или, в случае необходимости, органы, которые должны получать запросы о помощи, о подтверждении регистрации или права судна нести его флаг, а также о разрешении принять надлежащие меры и отвечать на такие запросы. Уведомление о таком назначении направляется через Генерального секретаря всем другим Государствам-участникам в течение одного месяца с момента назначения.
7. Государство-участник, имеющее разумные основания подозревать, что судно участвует в незаконном ввозе мигрантов по морю и не имеет национальности или может быть приравнено к судну без национальности, может произвести высадку на судно и его досмотр. Если обнаружены доказательства, подтверждающие это подозрение, такое Государство-участник принимает надлежащие меры согласно соответствующим положениям внутреннего и международного права.
Статья 9 Защитительные положения
1. Когда Государство-участник принимает меры в отношении какого-либо судна в соответствии со статьей 8 настоящего Протокола, оно:
а) обеспечивает безопасность лиц на борту и гуманное обращение с ними;
b) должным образом учитывает необходимость не ставить под угрозу безопасность судна или его груза;
с) должным образом учитывает необходимость не наносить ущерба коммерческим или юридическим интересам государства флага или любого другого заинтересованного государства;
d) обеспечивает, в пределах имеющихся возможностей, чтобы любая мера, принятая в отношении судна, отвечала соображениям экологической безопасности.
2. Если мотивы, с учетом которых были приняты меры согласно статье 8 настоящего Протокола, оказываются необоснованными, то судно получает компенсацию за любые причиненные убытки или ущерб при условии, что это судно не совершило какого-либо деяния, оправдывающего принятые меры.
Любая мера, принятая или осуществленная в соответствии с настоящей главой, должным образом отражает необходимость не препятствовать или не наносить ущерба:
а) правам и обязательствам и осуществлению юрисдикции прибрежных государств в соответствии с международным морским правом; или
b) правомочиям государства флага на осуществление юрисдикции и контроля по административным, техническим и социальным вопросам, связанным с судном.
4. Любая мера, принимаемая на море в соответствии с настоящей главой, осуществляется только военными кораблями или военными летательными аппаратами, либо другими кораблями или летательными аппаратами, которые имеют четкие внешние знаки, позволяющие опознать их как состоящие на государственной службе, и которые уполномочены для этой цели.
Статья 10 Информация
1. Без ущерба для статей 27 и 28 Конвенции Государства-участники, прежде всего те Государства-участники, которые имеют общие границы или находятся на маршрутах, по которым осуществляется незаконный ввоз мигрантов, для достижения целей настоящего Протокола обмениваются, согласно их внутренним правовым и административным системам, соответствующей информацией по таким вопросам, как:
а) пункты отправления и назначения, а также маршруты, перевозчики и транспортные средства, которые, как это известно или подозревается, используются какой-либо организованной преступной группой, участвующей в совершении деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола;
b) данные об организациях или организованных преступных группах, которые, как это известно или подозревается, участвуют в совершении деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и методы, которые они используют;
с) отличительные признаки подлинности и надлежащая форма документов на въезд/выезд, выдаваемых Государством-участником, и сведения о похищенных бланках документов на въезд/выезд или удостоверений личности или их последующем неправомерном использовании;
d) средства и методы сокрытия и транспортировки людей, противозаконное изменение, воспроизведение или приобретение или неправомерное использование документов на въезд/выезд или удостоверений личности, применяемые при совершении деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и способы их выявления;
е) законодательный опыт, а также практика и меры, направленные на предупреждение деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и борьбу с ними; и
f) научно-техническая информация, полезная для деятельности правоохранительных органов в целях расширения их возможностей по предупреждению, выявлению и расследованию деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и уголовному преследованию причастных к ним лиц.
2. Государство-участник, которое получает информацию, выполняет любую просьбу предоставляющего информацию Государства-участника, сопряженную с установлением ограничений в отношении ее использования.
Статья 11 Меры пограничного контроля
1. Без ущерба для международных обязательств в отношении свободного передвижения людей Государства-участники, насколько это возможно, устанавливают такие меры пограничного контроля, какие могут потребоваться для предупреждения и выявления незаконного ввоза мигрантов.
2. Каждое Государство-участник принимает законодательные или другие надлежащие меры для предупреждения, насколько это возможно, использования транспортных средств, эксплуатируемых коммерческими перевозчиками, при совершении преступления, признанного таковым в соответствии с пунктом 1(а) статьи 6 настоящего Протокола.
3. В надлежащих случаях и без ущерба для применимых международных конвенций такие меры включают установление для коммерческих перевозчиков, в том числе любой транспортной компании или владельца, или оператора любых транспортных средств, обязательства убедиться в том, что все пассажиры имеют документы на въезд/выезд, необходимые для въезда в принимающее государство.
4. Каждое Государство-участник принимает необходимые меры, в соответствии со своим внутренним законодательством, с тем чтобы предусмотреть санкции за нарушение обязательства, установленного в пункте 3 настоящей статьи.
5. Каждое Государство-участник рассматривает возможность принятия мер, которые позволяют, в соответствии с его внутренним законодательством, отказывать во въезде лицам, причастным к совершению преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящим Протоколом, или аннулировать их визы.
6. Без ущерба для статьи 27 Конвенции Государства-участники рассматривают возможность укрепления сотрудничества между органами пограничного контроля, в том числе путем создания и поддержания прямых каналов связи.
Статья 12 Надежность документов и контроль за ними
Каждое Государство-участник принимает, в пределах имеющихся возможностей, такие меры, какие могут потребоваться для:
а) обеспечения такого качества выдаваемых им документов на въезд/выезд или удостоверений личности, которое в максимальной степени затрудняло бы их неправомерное использование и подделку или противозаконное изменение, воспроизведение или выдачу; и
b) обеспечения защищенности и надежности документов на въезд/выезд или удостоверений личности, выданных этим Государством-участником или от его имени, а также для предупреждения их незаконного изготовления, выдачи и использования.
Статья 13 Законность и действительность документов
Государство-участник проводит по просьбе другого Государства-участника, в соответствии со своим внутренним законодательством, в течение разумного срока проверку законности и действительности выданных или якобы выданных от его имени документов на въезд/выезд или удостоверений личности, в отношении которых имеются подозрения, что они используются с целью совершения деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола.
Статья 14 Подготовка кадров и техническое сотрудничество
1. Государства-участники обеспечивают или совершенствуют специализированную подготовку сотрудников миграционных и других соответствующих органов по вопросам предупреждения деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и гуманного обращения с мигрантами, которые стали объектом таких деяний, при обеспечении уважения их прав, установленных в настоящем Протоколе.
2. Государства-участники сотрудничают друг с другом и с компетентными международными организациями, неправительственными организациями, другими соответствующими организациями и другими элементами гражданского общества, в надлежащих случаях, в обеспечении на своей территории должной подготовки кадров в целях предупреждения, пресечения и искоренения деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, а также защиты прав мигрантов, которые стали объектом таких деяний. Указанная подготовка включает:
а) повышение надежности и качества документов на въезд/выезд;
b) обнаружение и выявление поддельных документов на въезд/выезд или удостоверений личности;
с) сбор оперативной информации о преступлениях, касающейся, в частности, выявления организованных преступных групп, которые, как это известно или подозревается, участвуют в совершении деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, методов, используемых для транспортировки незаконно ввозимых мигрантов, неправомерного использования документов на въезд/выезд или удостоверений личности с целью совершения деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и способов сокрытия, используемых при незаконном ввозе мигрантов;
d) совершенствование процедур обнаружения незаконно ввозимых лиц в установленных и неустановленных пунктах въезда и выезда; и
е) гуманное обращение с мигрантами и защита их прав, установленных в настоящем Протоколе.
3. Государства-участники, которые располагают соответствующими специалистами и опытом, рассматривают возможность предоставления технической помощи государствам, которые часто являются странами происхождения или транзита для лиц, ставших объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола. Государства-участники прилагают все усилия для предоставления необходимых ресурсов, таких как транспортные средства, компьютерные системы и устройства для считывания документов, для целей борьбы с деяниями, указанными в статье 6.
Статья 15 Другие меры по предупреждению
1. Каждое Государство-участник принимает меры по обеспечению создания или совершенствования информационных программ, направленных на углубление понимания обществом того обстоятельства, что деяния, указанные в статье 6 настоящего Протокола, представляют собой преступную деятельность, которую часто осуществляют организованные преступные группы в корыстных целях и которая создает серьезную угрозу для соответствующих мигрантов.
2. В соответствии со статьей 31 Конвенции Государства-участники сотрудничают в области общественной информации с целью предупреждения того, чтобы потенциальные мигранты становились жертвами организованных преступных групп.
3. Каждое Государство-участник содействует разработке программ и сотрудничеству в области развития на национальном, региональном и международном уровнях или, в надлежащих случаях, совершенствует такие программы и сотрудничество, учитывая социально-экономические реальности миграции и уделяя особое внимание районам, находящимся в неблагоприятном экономическом и социальном положении, с целью борьбы с коренными социально-экономическими причинами незаконного ввоза мигрантов, такими как нищета и низкий уровень развития.
Статья 16 Меры защиты и помощи
1. При осуществлении настоящего Протокола каждое Государство-участник принимает, в соответствии со своими обязательствами по международному праву, все надлежащие меры, в том числе, если это необходимо, в области законодательства, для соблюдения и защиты прав лиц, которые стали объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, как эти права предусмотрены применимыми нормами международного права, в частности права на жизнь и права не подвергаться пыткам или другим жестоким, бесчеловечным или унижающим достоинство видам обращения или наказания.
2. Каждое Государство-участник принимает надлежащие меры по предоставлению мигрантам соответствующей защиты от насилия, которому они могут подвергнуться со стороны отдельных лиц или групп по той причине, что они стали объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола.
3. Каждое Государство-участник предоставляет надлежащую помощь мигрантам, жизнь или безопасность которых поставлены под угрозу по той причине, что они стали объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола.
4. При применении положений настоящей статьи Государства-участники принимают во внимание особые потребности женщин и детей.
5. В случае задержания какого-либо лица, которое стало объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, каждое Государство-участник выполняет свои обязательства по Венской конвенции о консульских сношениях, когда это применимо, в том числе обязательство незамедлительно информировать это лицо о положениях, касающихся уведомлений, направляемых консульским должностным лицам, и сношений с такими должностными лицами.
Статья 17 Соглашения и договоренности
Государства-участники рассматривают возможность заключения двусторонних или региональных соглашений или оперативных договоренностей или взаимопониманий, направленных на:
а) принятие наиболее надлежащих и эффективных мер по предупреждению деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и борьбе с ними; или
b) развитие применения положений настоящего Протокола в отношениях между ними.
Статья 18 Возвращение незаконно ввезенных мигрантов
1. Каждое Государство-участник соглашается содействовать возвращению и принимать без необоснованных или неразумных задержек лицо, которое стало объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и которое является его гражданином или которое имеет право постоянно проживать на его территории в момент возвращения.
2. Каждое Государство-участник рассматривает, в соответствии со своим внутренним законодательством, возможность содействия возвращению и принятия лица, которое стало объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и которое имело право постоянно проживать на его территории в момент въезда в принимающее государство.
3. По просьбе принимающего Государства-участника, запрашиваемое Государство-участник без необоснованных или неразумных задержек проверяет, является ли лицо, которое стало объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, его гражданином или имеет ли оно право постоянно проживать на его территории.
4. В целях содействия возвращению лица, которое стало объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, и не имеет надлежащих документов, Государство-участник, гражданином которого является такое лицо или на территории которого такое лицо имеет право постоянно проживать, соглашается выдавать, по просьбе принимающего Государства-участника, такие документы на въезд/выезд или другие разрешения, какие могут потребоваться для возвращения этого лица на его территорию.
5. Каждое Государство-участник, имеющее отношение к возвращению какого-либо лица, которое стало объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, принимает все надлежащие меры для осуществления такого возвращения упорядоченным образом и при должном учете вопросов обеспечения безопасности и уважения достоинства этого лица.
6. Государства-участники могут сотрудничать с соответствующими международными организациями по вопросам осуществления настоящей статьи.
7. Настоящая статья не наносит ущерба какому-либо праву, предоставленному лицам, которые стали объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола, в силу любого положения внутреннего законодательства принимающего Государства-участника.
8. Настоящая статья не затрагивает обязательств, взятых по любому другому применимому договору, будь то двустороннему или многостороннему, или любому другому применимому оперативному соглашению или договоренности, которые регулируют, полностью или частично, вопросы возвращения лиц, которые стали объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола.
Статья 19 Исключающее положение
1. Ничто в настоящем Протоколе не затрагивает других прав, обязательств и ответственности государств и отдельных лиц согласно международному праву, включая международное гуманитарное право и международное право в области прав человека и, в частности, когда это применимо, Конвенцию 1951 года и Протокол 1967 года, касающиеся статуса беженцев, и принцип невыдворения, закрепленный в них.
2. Меры, предусмотренные настоящим Протоколом, толкуются и применяются таким образом, чтобы это не являлось дискриминационным в отношении лиц на том основании, что они стали объектом деяний, указанных в статье 6 настоящего Протокола. Толкование и применение этих мер осуществляются в соответствии с международно признанными принципами недискриминации.
Статья 20 Урегулирование споров
1. Государства-участники стремятся урегулировать споры относительно толкования или применения настоящего Протокола путем переговоров.
2. Любой спор между двумя или более Государствами-участниками относительно толкования или применения настоящего Протокола, который не может быть урегулирован путем переговоров в течение разумного периода времени, передается по просьбе одного из этих Государств-участников на арбитражное разбирательство. Если в течение шести месяцев со дня обращения с просьбой об арбитраже эти Государства-участники не смогут договориться о его организации, любое из этих Государств-участников может передать спор в Международный Суд, обратившись с заявлением в соответствии со Статутом Суда.
3. Каждое Государство-участник может при подписании, ратификации, принятии или утверждении настоящего Протокола, или при присоединении к нему заявить о том, что оно не считает себя связанным положениями пункта 2 настоящей статьи. Другие Государства-участники не связаны положениями пункта 2 настоящей статьи в отношении любого Государства-участника, сделавшего такую оговорку.
4. Любое Государство-участник, сделавшее оговорку в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи, может в любое время снять эту оговорку путем направления уведомления Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций.
Статья 21 Подписание, ратификация, принятие, утверждение и присоединение
1. Настоящий Протокол открыт для подписания всеми государствами с 12 по 15 декабря 2000 года в Палермо, Италия, а затем в Центральных учреждениях Организации Объединенных Наций в Нью-Йорке до 12 декабря 2002 года.
2. Настоящий Протокол также открыт для подписания региональными организациями экономической интеграции при условии, что по меньшей мере одно из государств — членов такой организации подписало настоящий Протокол в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи.
3. Настоящий Протокол подлежит ратификации, принятию или утверждению. Ратификационные грамоты или документы о принятии или утверждении сдаются на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций. Региональная организация экономической интеграции может сдать на хранение свою ратификационную грамоту или документ о принятии или утверждении, если по меньшей мере одно из ее государств-членов поступило таким же образом. В
этой ратификационной грамоте или в документе о принятии или утверждении такая организация заявляет о сфере своей компетенции в отношении вопросов, регулируемых настоящим Протоколом. Такая организация также сообщает депозитарию о любом соответствующем изменении сферы своей компетенции.
4. Настоящий Протокол открыт для присоединения любого государства или любой региональной организации экономической интеграции, по меньшей мере одно из государств-членов которой является Участником настоящего Протокола. Документы о присоединении сдаются на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций.
При присоединении региональная организация экономической интеграции заявляет о сфере своей компетенции в отношении вопросов, регулируемых настоящим Протоколом. Такая организация также сообщает депозитарию о любом соответствующем изменении сферы своей компетенции.
Статья 22 Вступление в силу
1. Настоящий Протокол вступает в силу на девяностый день после даты сдачи на хранение сороковой ратификационной грамоты или документа о принятии, утверждении или присоединении, но он не вступает в силу до вступления в силу Конвенции. Для цели настоящего пункта любая такая грамота или документ, сданные на хранение региональной организацией экономической интеграции, не рассматриваются в качестве дополнительных к грамотам или документам, сданным на хранение государствами — членами такой организации.
2. Для каждого государства или региональной организации экономической интеграции, которые ратифицируют, принимают или утверждают настоящий Протокол, или присоединяются к нему после сдачи на хранение сороковой ратификационной грамоты или документа о таком действии, настоящий Протокол вступает в силу на тридцатый день после даты сдачи на хранение таким государством или организацией соответствующей грамоты или документа или в дату вступления настоящего Протокола в силу в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи в зависимости от того, что наступает позднее.
Статья 23 Поправки
1. По истечении пяти лет после вступления в силу настоящего Протокола Государство — участник настоящего Протокола может предложить поправку и направить ее Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций, который затем препровождает предлагаемую поправку Государствам-участникам и Конференции Участников Конвенции в целях рассмотрения этого предложения и принятия решения по нему. Государства — участники настоящего Протокола, принимающие участие в Конференции Участников, прилагают все усилия для достижения консенсуса в отношении каждой поправки.
Если все усилия по достижению консенсуса были исчерпаны и согласия не было достигнуто, то, в качестве крайней меры, для принятия поправки требуется большинство в две трети голосов Государств — участников настоящего Протокола, присутствующих и участвующих в голосовании на заседании Конференции Участников.
2. В вопросах, входящих в сферу их компетенции, региональные организации экономической интеграции осуществляют свое право голоса согласно настоящей статье, располагая числом голосов, равным числу их государств-членов, являющихся Участниками настоящего Протокола. Такие организации не осуществляют свое право голоса, если их государства-члены осуществляют свое право голоса, и наоборот.
3. Поправка, принятая в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, подлежит ратификации, принятию или утверждению Государствами-участниками.
4. Поправка, принятая в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, вступает в силу в отношении Государства-участника через девяносто дней после даты сдачи им на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций ратификационной грамоты или документа о принятии или утверждении такой поправки.
5. Когда поправка вступает в силу, она становится обязательной для тех Государств-участников, которые выразили согласие быть связанными ею. Другие Государства-участники продолжают быть связанными положениями настоящего Протокола и любыми поправками, ратифицированными, принятыми или утвержденными ими ранее.
Статья 24 Денонсация
1. Государство-участник может денонсировать настоящий Протокол путем направления письменного уведомления Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций. Такая денонсация вступает в силу по истечении одного года после даты получения уведомления Генеральным секретарем.
2. Региональная организация экономической интеграции перестает быть Участником настоящего Протокола, когда все ее государства-члены денонсировали настоящий Протокол.
Статья 25 Депозитарий и языки
1. Депозитарием настоящего Протокола назначается Генеральный секретарь Организации Объединенных Наций.
2. Подлинник настоящего Протокола, английский, арабский, испанский, китайский, русский и французский тексты которого являются равно аутентичными, сдается на хранение Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций.
В УДОСТОВЕРЕНИЕ ЧЕГО нижеподписавшиеся полномочные представители, должным образом уполномоченные на то своими правительствами, подписали настоящий Протокол.
Смотрите также другие международные документы по правам человека:
https://сайт/wp-content/uploads/2018/02/Протокол-дополняющий-Конвенцию-ООН-против-транснациональной-организованной-преступности.png https://сайт/wp-content/uploads/2018/02/Протокол-дополняющий-Конвенцию-ООН-против-транснациональной-организованной-преступности-150x150.png 2018-02-11T16:50:31+00:00 konsulmir Защита прав человека Защита прав человека в ООН Международные документы по правам человека дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности,Защита прав человека,Защита прав человека в ООН,Международные документы по правам человека,морю и воздуху,Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху Протокол, дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности Принят резолюцией 55/25 Генеральной Ассамблеи от 15 ноября 2000 года. Государства - участники... konsulmir [email protected] Administrator
